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150萬美元高額傭金怎么來的?竟是經紀商過度操作導致!

2019-11-22 14:35:17

新澤西州證券監管機構已禁止FirstSTAndardFinancial從事外匯行業。原因是該公司為了獲得巨額傭金,過度交易客戶賬戶,導致客戶損失2,870萬美元。

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  外匯天眼APP訊 : 新澤西州證券監管機構已禁止FirstSTAndardFinancial從事外匯行業。原因是該公司為了獲得巨額傭金,過度交易客戶賬戶,導致客戶損失2,870萬美元。

  目前,該監管機構的核心指控集中在該公司雇傭“有客戶投訴和監管問題歷史”的代理商。數月以來,這些代理人通過未經授權的交易、過度交易和篡改公司客戶的賬目以賺取非法銷售傭金。

  新澤西州證券監管機構表示,該公司代理商推薦的產品包括短期交易債券和其他不適合交易的證券。FirstStandardFinancial針對的受害者通常是“缺乏經驗的投資者”其中包括老年人和一些風險承受度不高的客戶。

  作為執法行動的一部分,這家監管機構獲得了法院下令凍結該公司資產的命令,并要求法官以不密切監管公司代理商為由對FirstStandard進行民事罰款。

  例如,監管機構發現,一名本月被監管機構禁止的前注冊代理人在6月至10月期間賺取了近150萬美元的傭金和費用。相比之下,同一代理人在前兩個月只賺24,258美元。該局發現了類似的不當交易模式,這一模式已導致客戶支付數十萬美元的不合理傭金,并降低了他們投資組合的整體回報。

  該州監管機構一直在分別對FirstStandard的代理商提起訴訟,并于5月撤銷了GabrielBlock的注冊代理商的牌照,并對他處以750,000美元的罰款。同樣是在上個月,該監管機構對該公司最后一名代理商PhilipJ.Sparacino也采取了類似的行動,對其處以25萬美元的民事罰款。

  司法部長GuRBIrS.Grewal表示:當金融服務公司對過度交易、未經授權的交易睜一只眼閉一只眼,并樂于從此類不當行為產生的傭金和費用中獲利時,投資者就會面臨巨大的風險。

 

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