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真相來了!時隔半年俄羅斯央行公布廢除五家經紀商牌照真實原因

2019-06-28 16:07:53

2018年12月27日,俄羅斯中央銀行(CBRF)強勢介入當地監管市場,廢除了Alpari Forex(艾福瑞)、Forex Club(福瑞斯)、Fix Trade、TrustForex和Teletrade五家經紀商的外匯牌照,在沒有進行詳細說明具體情況之下,CBRF官網展示的信息表明,這幾家經紀商已經多次違反了央行規定。CBRF還表示,這些經紀商要在2019年1月27日之前停止所有業務并將存款退還給客戶。

  外匯天眼APP訊 : 2018年12月27日,俄羅斯中央銀行(CBRF)強勢介入當地監管市場,廢除了Alpari Forex(艾福瑞)、Forex Club(福瑞斯)、Fix Trade、TrustForex和Teletrade五家經紀商的外匯牌照,在沒有進行詳細說明具體情況之下,CBRF官網展示的信息表明,這幾家經紀商已經多次違反了央行規定。CBRF還表示,這些經紀商要在2019年1月27日之前停止所有業務并將存款退還給客戶。

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  此前有媒體報道稱,俄羅斯央行吊銷這5家經紀商的理由是,它們通過大肆宣傳來吸引俄羅斯客戶,提供虛假會計數據,錯誤處理風險,將客戶資金轉移到海外,因此決定吊銷其外匯牌照。

  根據公布的數據顯示,被撤牌的五大經紀商持有近50萬美元客戶存款,約占受監管的俄羅斯外匯交易商存款總額的3.7%。這些經紀商總共有2000名客戶,其中只有470名客戶被認定為“活躍”。其余3家外匯交易商據說擁有近4000名客戶。

  此后俄羅斯外匯自律組織(SRO)——外匯交易商協會也表示取消這五家公司的會員資格。

  經紀商當然沒有平靜地接受這一結果,被撤牌的Alpari Forex計劃“按照法律規定”對監管機構的決定提出上訴,Alpar表示俄羅斯央行一直在違反當地的規章制度,并表示打算繼續為其客戶提供完全符合俄羅斯法律的服務。

  零售外匯經紀商InstaForex的母公司Fix Trade隨后也向莫斯科仲裁法院提起了訴訟。該公司向法院申訴要求宣布俄羅斯央行的這一決定無效,因為該公司沒有違反俄羅斯法律的基本條款。

  求仁得仁,求錘得錘。時隔近半年之后,俄羅斯央行在官方聲明中首次披露上述5家經紀商的違規行為:

  Alpari Forex:未能遵循俄羅斯央行的指令、在處理內部財務會計存在違規行為,同時向監管機構提供了虛假財務數據,該公司承認存在違規行為;

  Forex Club:曾多次違反俄羅斯證券法。違反情況包括:不遵守央行發布的指令;違反內部會計要求;向央行提供虛假財務數據;

  Fix Trade:未按要求在官網上提供真實信息。同時未遵守央行指令、違反外匯交易商許可證要求,以及未妥善處理交易風險;

  TrustForex:未能遵守央行的指令、向監管機構提供虛假信息、官網提供虛假信息,以及其風險管理系統存在缺陷;

  TeleTrade:違反了自有資金要求、向監管機構提供虛假財務數據,以及官網提供虛假信息等。

  截止目前,持有俄羅斯央行牌照的4家經紀商,均具有本土銀行背景,它們分別是PSB Forex(PSB Bank)、VTB Forex(VTB Bank)、Alfa-Forex( Alfa Bank)、以及Finam集團(FINAM Bank)。

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